SPK’nın yayımladığı bültende yer alan bilgilere göre, Midas Menkul Değerler’e yönelik yaptırım üç farklı ihlal başlığı üzerinden şekillendi.
Şirket, uzaktan kimlik tespiti sırasında mevzuatta öngörülen görüntülü görüşme sürecinin gerçekleştirilmemesi nedeniyle 13,3 milyon TL idari para cezasına çarptırıldı. Böylece toplam yaptırımın en büyük bölümünü bu ihlal oluşturdu.
Reklamlardaki ifadeler de incelemeye takıldı
Kurulun tespit ettiği ikinci ihlal ise şirketin reklam faaliyetlerine ilişkin oldu. SPK, yatırımcıları yanıltabilecek nitelikte ifadelerin kullanıldığı gerekçesiyle Midas’a 7,2 milyon TL ceza verdi.
SPK’nın değerlendirmesinde, yatırım hizmetlerinin tanıtımında kullanılan ifadelerin yatırımcıların kararlarını yanlış yönlendirmeyecek şekilde hazırlanması gerektiğine işaret edildi.
İç denetim mekanizmalarına 4,4 milyon TL ceza
Midas Menkul Değerler’e uygulanan üçüncü yaptırım ise şirketin iç denetim ve kontrol yapısına yönelik oldu.
SPK, şirket bünyesindeki iç kontrol ve denetim sistemlerinin etkin ve yeterli biçimde işletilmediği sonucuna vararak 4,4 milyon TL daha idari para cezası uyguladı.
Üç ayrı başlıkta verilen cezaların toplamı böylece 24,9 milyon TL’ye ulaştı.